新三板屡现造假等内幕交易 证监会出手治市
摘 要： 新三板尚处“幼年”，近期却已经表现出不少股票市场常见的“坏习惯”—造假、内幕交易、操纵市场，等等。这让监管层开始担忧。新三板的健康发展，对落实国家鼓励大众创业、万众创新，支持中小微企业发展，促进经济提质增效升级具有重要意义。“先野蛮生长，再出手规范”的模式，对新三板而言显然已不适用。
是，这对市场监管而言还过于粗略，特别是哪些案件该由证监会或证监局监管，哪些事情该股转系统自律，哪些行为属于中介机构责任范围，并不明晰。
“意见”的一项重要内容是明确监管系统内部分工，构建有效的非上市公众公司监管体系。证监会的职责在于牵头抓总职能，指导、协调、督促、检查派出机构、全国股转系统的监管工作;派出机构需要对辖区挂牌公司进行日常非现场监管，同时根据发现的涉嫌违法违规线索,启动现场检查，若发现问题，则依据相关规则，采取监管措施或立案调查,实施行政处罚;股转公司除常规自律监管外，还需要规范挂牌公司和中介机构的行为，发现违反法律法规及业务规则的，采取自律监管措施，若依法应当由证监会查处的，需及时移交。
另外，对于主办券商等中介机构，“意见”提出，主办券商要严格依规开展尽职调查、履行内核程序，对其他中介机构出具的专业意见也要进行必要的核查;同时，严格执行全国股转系统投资者适当性管理制度。证监会会对中介机构进行监管，方式包括检查、考核、诚信管理等制度安排。同时，股转系统以及证券业协会也将监督主办券商,发现涉嫌违法违规的，将采取自律管理措施，并上报证监会。
原标题：证监会出手治市 新三板进入“监管周期”
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