巴克莱CEO被罚87万美元 追查举报人甚至横跨了大西洋
巴克莱CEO被罚。英国监管机构和巴克莱银行对银行首席执行长杰斯•斯塔利(Jes Staley)罚款合计110万英镑(150万美元)，因其发现举报信中有针对自己内容，试图找出举报人。
金融市场行为监管局(FCA)和英格兰银行审慎监管局周五表示，他们一共罚款斯塔利642,000英镑(约87万美元)。这包括他在早期达成协议罚金减免30%。
巴克莱对斯塔利2016年薪水扣除了50万英镑。
FCA表示：“斯塔利的行为未能达到应有的责任、谨慎和勤勉的标准，而这是一家受监管的公司的首席执行官必须具备的品质。”
监管机构称罚款只占整体薪酬的10%。斯塔利是一位61岁的美国人，前摩根大通银行家，他于2015年12月在巴克莱银行掌舵，在调查第一个阶段就出现了失去工作的风险。
“我一直承认，我个人在这个问题上的参与是不恰当的，我为我犯的错误道歉。”斯塔利周五在银行的声明中说。
监管结果也将得到立法者的仔细阅读，这些立法者热衷于确保银行高管在他们的行动中负责，因为在越来越多的电话呼吁更好地保护举报人。
“我认为这完全是在传递一个错误的信息，尤其是考虑到这是负责确定高层基调的人。”律师事务所Constantine Cannon专门检举人的合伙人Mary Inman说。
国会议员周五批评斯塔利，并表示他们会在听证会上问FCA为什么认为罚款是合适的，而不是更严厉的制裁。
“CEO应该为公司的员工树立榜样。显然，斯塔利在这方面失败了。”具有影响力的跨党派财政金融委员会主席尼基·摩根说。
监管机构并未表示斯特利不适合继续担任首席执行官这一职务。此前他曾两次试图查出是哪位员工写了匿名信，对一名身份不明的高级雇员的“人品表示担忧”。
“斯塔利这样做的行为不合理，这样做有可能破坏对巴克莱举报政策的信心和对举报人的保护。”FCA说。
监管机构的报告显示，追查举报人甚至横跨了大西洋。
第一封信的副本由斯塔利办公室通过集体安全发给了美国的一名巴克莱雇员，“与他们在美国的联系人联系，试图找出举报人”。
这些“联系人”提供了第一封信购买邮资的日期，时间，地点和费用。
该报告称，集团的安全性无果而终，试图获得为第一封信购买邮资的人的“视频片段”。
这是监管机构在英国新的高级管理人员制度(SMR)下提起的第一起案件，这是一次金融危机后改革，旨在让高级职员直接对其行为负责。
“对于巴克莱员工来说，积极的一面是斯塔利站出来承认错误的程度，但同时也引起了人们对银行愿意接受监管的程度以及初级员工的同等待遇的担忧。”伦敦Edwin Coe金融服务职业律师Alexandra Carn说。
监管机构的罚款让一些业内人士曾担心，这一事件可能会让斯特利失去工作。尽管最终以缴纳罚金息事宁人，斯特利仍成为第一位遭遇此类处罚的大型银行的现任首席执行官。
对于此次的判罚，审慎监管委员会(PRA)副主席萨姆·伍兹说：“对举报者的保护是令金融系统保持安全的重要部分。斯特利先生的行为违背了我们的要求，导致了今日的罚款和公众谴责。”
“另外，巴克莱现在必须报告给FCA和PRA对举报案件的具体处理过程。”
美国当局仍在调查此案。
巴克莱股价周五持平。
值班主任：颜甲
